11月3日晚间，上交所公告称，暂缓蚂蚁科技集团股份有限公司科创板上市。随后，蚂蚁集团在港交所发布公告，同时进行的H股于香港联合交易所有限公司主版上市亦将暂缓。

上海证券交易所（下称“上交所”）

发布了《关于暂缓蚂蚁科技集团股份有限公司

科创板上市的决定》

根据《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》（下称《科创板IPO办法》）第二十六条和《上海证券交易所股票发行上市审核规则》（下称《科创板上市规则》）第六十条等规定，并征询保荐机构的意见，上交所决定蚂蚁集团暂缓上市。

接近监管层的权威人士对媒体表示，对于可能对发行上市构成重大影响情形的处理，前述两个文件已有安排。按照这些规定，交易所对蚂蚁集团作出暂缓上市的决定。

首先，《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》第26条规定了在证监会作出决定后、发行人股票上市交易前发生重大事项的，发行人、保荐人向交易所的报告义务和交易所及时处理职责；第27条规定了证监会可以采取的处理措施。

其次，《上海证券交易所科创板股票发行上市审核规则》进一步明确交易所在处理上市前重大事项的职责。

此外，网上公布的蚂蚁集团上市注册批复中也已明确，在同意注册之日起至本次股票发行结束前，如发行人发生重大事项，应及时报告交易所并按有关规定处理。

中国人民大学法学院教授叶林接受采访时表示，《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》明确，科创板审核注册分为上交所发行上市审核、证监会发行注册两个阶段。上交所作出决定暂缓蚂蚁集团上市于法有据，也更加有利于保护投资者尤其是广大中小投资者的权益。

与此同时，叶林也谈到，约谈是较为轻微的监管措施，说明发行人并不存在重大违法违规行为。蚂蚁集团业务活动本身随金融监管环境改变而发生变化，可能是导致其上市暂缓的主要原因。此外，他也表示，交易所等相关部门应当强化信息披露的自律监管，同时保持工作透明度，稳定市场预期。

中国人民大学法学教授刘俊海对媒体表示，上交所作出暂缓决定于法有据。《科创板IPO办法》与《科创板上市规则》早已公布，具有正当性、稳定性、公平性、可预期性。在蚂蚁集团处理好上市之前的重大事项之前，上交所需要履行自律监管职责，为公众投资者站好岗、放好哨、把好关。

“保护公众投资者的利益是一个重要方面，同时，也需要考虑到企业上市之后的持续健康发展。”刘俊海认为，当出现重大事项后，如果没有相关解释、相关处理、制定相关预案，且一旦商业模式需要调整，那企业估值可能发生重大变化，股价也可能出现较大波动。这不仅会直接影响投资者利益，对企业的持续发展也会造成冲击。

在他看来，仓促上市不如将重大事项解决好之后稳妥上市，这样对企业发展更加有利。提前将监管风险、市场风险彻底消化，这样反而有助于提升公司透明度、公信力。同时，也会提升投资者信心，形成投资者友好型上市公司。

最后他还表示，上交所用词“暂缓”上市而非“取消”上市，并表示将与公司和保荐人保持沟通，这意味下一步对重大事项作出处理后，还会有进一步安排。

蚂蚁集团：

分两批退回香港公开发售的申请股款

蚂蚁集团在港交所发布公告称，兹提述蚂蚁科技集团股份有限公司日期为年11月3日之公告，内容有关暂缓H股上市。基于该公告所载的理由，H股首次公开发售及H股上市将不会按照招股章程所载的时间表进行。

因此，蚂蚁集团宣布以下有关退回香港公开发售的申请股款的安排：

香港公开发售的申请股款（连同1.0%经纪佣金，0.%香港证监会交易徵费以及0.%香港联交所交易费）将不计利息分两批退回。

蚂蚁集团在官方